65系列考试简介编辑

这个65系列正式名称为“统一投资顾问法律考试”，旨在测试个人在投资领域为客户提供建议的知识和能力投资并讨论一般金融概念。如果你对金融,经济而投资，你将有一个巨大的开端，但各种法律和法规也涵盖，使学习更加困难。

谁需要65系列？

许多金融公司要求注册代表提供投资建议. 系列65测试考生对金融概念的理解，使他们有资格提供投资建议，并为此收取费用。大多数州的证券监管机构都将65号系列证券设定为成为一家上市公司的最低要求投资顾问代表（IAR） .

注册投资顾问公司要求这些代表与当前和潜在客户进行互动。因此，如果您目前正在寻找一份财务顾问的工作，那么65系列可能是您的ré；sumé；的一项资产；。如果你还没有，那么一旦你被录用就必须得到它。这项测试比更全面的命名和证书（如注册财务规划师or特许投资顾问 .

谁不需要65系列？

如果您不收取费用，也不定期提供证券方面的建议，那么您很可能不需要获得Series 65许可证。但这种情况很少发生。

其他证书和执照可被视为代替65系列的充分培训，并免除持有人必须参加这项考试。例如，如果您拥有注册财务规划师（CFP）认证，大多数州将免除您参加第65系列，特许金融分析师（CFA）称号,特许财务顾问（ChFC）,个人理财专家（PFS），或特许投资顾问（CIC）。

另外，如果你持有系列7和一个66系列许可证，大多数州将接受这作为充分的培训，不需要系列65考试。在极少数情况下，代表可以申请65系列考试的豁免，但仍然可以成为投资顾问代表，但在该领域有15至20年的经验可能是必要的。重要的是要注意，你必须在良好的信誉与金融业监管局（FINRA），它负责管理考试，总是有必要检查与国家规定，以确保你有资格获得豁免。

资格

您不需要受雇于FINRA或由FINRA赞助会员公司为了注册和参加65系列考试。这将影响您在注册时需要填写的表格：如果您是赞助商，则需要填写并提交表格U4；如果您不是赞助商，则需要填写表格U10。两者都可以通过电子方式完成芬拉的网站 . 这项考试是较基本的考试之一，不需要任何其他先决条件就可以获得资格。

注册后，您有120天的时间参加考试，然后才需要再次注册；这称为您的考试窗口。如果你不及格，你可以等30天后再考。但如果你失败了三次，你需要等待180天，之后你可以再次注册。考生可以参加的考试次数没有限制。