特许投资顾问 编辑

什么是特许投资顾问（CIC）？

特许投资顾问由投资顾问协会授予。特许投资顾问必须在投资顾问协会成员公司的合格职位上工作，遵守道德行为准则，并提交专业和品格证明。

了解特许投资顾问（CIC）

特许投资顾问，或CIC，是指授予个人资格和经验与合同中概述的一致1940年投资顾问法 . 这包括顾问对客户的信任和道德责任，以及他的经验和技能。

投资顾问协会授予目前担任投资顾问、具有投资咨询和高级投资组合管理技能（通常通过监管大型账户和共同基金）以及持有特许金融分析师称号的个人CIC称号。该奖项的目的是确定个人具有丰富的经验，作为投资顾问和投资组合经理。

具备特许投资顾问资格

As受托人 ，特许投资顾问必须提供符合客户最佳利益的个性化、公正的建议。CIC的任命还需要至少五年的合格工作经验。符合条件的职业是那些超过50%的工作时间致力于持续的投资咨询和投资组合管理的职业。特许投资顾问必须每年重新认证。

作为申请过程的一部分，候选人必须确定其工作职责，如经济研究和证券分析。候选人还必须提供工作和性格证明，并填写道德问卷。申请每年审查两次，最后期限为4月1日；以及10月1日。

投资顾问协会

投资顾问协会是一个非营利性协会，专门代表联邦政府的利益注册投资咨询公司 . 该协会成立于1937年，在1940年《投资顾问法》的颁布过程中发挥了重要作用。它的成员包括640多家公司，这些公司为各种各样的个人和机构投资者管理着超过20万亿美元的资金。

投资顾问协会的宗旨如下：

• 促进投资顾问行业的廉正、公共责任和能力的高标准。
• 为各级政府的投资顾问专业人士提供有效、优质的代表，以制定、制定和颁布与投资顾问有关的立法、规则和条例。
• 提供福利、服务和产品，帮助成员公司在经营过程中实现增值。