66系列编辑

66系列是什么？

66系列是一个考试和许可证，旨在使个人有资格成为投资顾问代表或证券代理人。系列66，也被称为统一的州法律联合考试，涵盖了为客户提供投资建议和进行证券交易的相关主题。

截至2018年12月北美证券管理者协会创建66系列考试的美国国家税务局（NASAA）由于最近税法的变化，更新了自己的问题。2019年1月推出了使用2018年税法的问题。

66系列认证是NASAA根据行业要求开发的。考试由政府管理金融业监管局（FINRA），它还负责处理和传播测试结果。芬拉的系列7 考试是66系列考试的一个共同要求，这意味着它需要与66系列考试一起顺利完成，然后考生才能申请在一个州注册。

系列7和系列66没有顺序。通过第7轮考试的人可以参加第66轮考试，以避免参加难度更大的考试65系列考试。

66系列考试内容包括100道有分数的选择题和10道没有分数的预考题。考生完成考试的最长时间为150分钟。

为了获得及格分数，候选人必须正确回答100个问题中的73个。考试管理员提供电子计算器供考生使用，这些是考场里唯一允许使用的计算器。提供干擦标记和白板。

任何在66系列考试中作弊或企图作弊的人都将受到严厉的惩罚。

任何形式的学习和参考资料都不允许进入考场，任何作弊或企图作弊的人都将受到严厉的惩罚。个人的雇主可以通过提交U4表或U-10表并支付165美元的考试费，为考生报名参加考试。芬拉的66系列信息页有更多的细节。

NASAA会更新考试内容和内容的信息在线发布 . 自2019年3月起，试题分配如下：

经济因素和商业信息（5%）：本节包括有关财务报告（如财务比率、SEC文件和年度报告）、定量方法（如内部收益率和净现值）和风险类型（如市场、利率、通货膨胀、政治、流动性和其他风险）的五个问题。
投资工具特征（20%）：本节的20个问题包括但不限于：固定收益证券的估值方法、衍生证券的类型和特征、另类投资和保险产品。
客户/客户投资建议和策略（30%）：本节中的30个问题包括但不限于：客户类型（包括个人、企业、信托和房地产）、客户概况（包括财务目标、当前财务状况和风险承受能力）、资本市场理论、投资组合管理策略、税务考虑、退休规划、，交易账户和绩效衡量。
法律、法规和指南，包括禁止不道德的商业行为（45%）：本节包括45个关于州和联邦证券法案以及相关规则和条例、道德实践和信托义务的问题。