系列7定义 编辑

系列7考试允许持有人出售除商品和期货以外的所有类型的证券产品。第七轮考试的正式名称为普通证券代表资格考试，考试及其执照由美国证监会管理金融业监管局（FINRA）. 

美国的股票经纪人需要通过系列7考试才能获得交易许可证。这个系列7考试专注于投资风险、税收、股权和债务工具；打包证券、期权、退休计划，以及与潜在证券行业专业人士的客户互动。这一入门级考试评估考生对证券行业基本信息的知识，包括在该行业工作的基本概念。 

系列7许可证的目的是为注册代表或股票经纪人在证券业工作设定一个能力水平。Series 7许可证是入门级应用程序的基本要求经纪人. 执照考试涵盖广泛的金融术语和主题以及证券法规。 

关键要点

• 系列7是一个考试和许可证，持有人有权出售除商品和期货以外的所有类型的证券产品。
• 系列7考试涵盖投资风险、税收、权益和债务工具、一揽子证券、期权和退休计划等主题。
• 系列7许可证的目的是为证券业的注册代表建立一个能力水平。

通过系列7考试的考生可以交易许多证券，如股票、共同基金、期权、市政证券和可变合约。系列7许可证不包括销售不动产或人寿保险产品。除了获得第7系列许可证外，许多州还要求注册代表通过63系列考试，又称国家统一证券代理人法律考试。 

系列7要求

自2018年10月1日起，第7轮候选人必须参加证券业基础（SIE）考试在参加第七季之前。根据FINRA的说法，SIE是一种入门级考试，“评估考生对证券行业基本信息的了解，包括在该行业工作的基本概念，如产品类型及其风险；证券行业市场结构、监管机构及其职能；如果您需要SIE的更多信息，FINRA的SIE考试内容大纲会提供更多细节。 

想要参加第7轮考试的考生必须由FINRA成员公司赞助，FINRA还有其他第7轮资格要求。该事务所必须为拟注册参加执照考试的候选人提交U4表格（证券业注册或转让统一申请表）。FINRA管理证券公司和注册经纪人的活动，确保任何销售证券产品的人都是合格的和经过测试的。 

想要参加第7轮考试的考生必须由FINRA成员公司赞助，FINRA还有其他第7轮资格要求。

系列7考试结构

系列7的结构如下：

1. 从客户和潜在客户那里为经纪自营商寻找业务：9个问题
2. 在获得和评估客户的财务状况和投资目标后开户：11个问题
3. 向客户提供有关投资的信息，提出适当的建议，转移资产，并保持适当的记录：91个问题
4. 获取和验证客户的采购和销售指示和协议；处理、完成和确认交易：14个问题

系列7考试有125道选择题，持续225分钟，花费245美元。及格分数是72%。 

2018年10月1日之前，第7轮考试共有250道题，涉及五大工作职能。 考试时间为6小时，没有任何先决条件，费用为305美元。72%的分数才能通过。

FINRA不向考生提供任何身体证明作为考试完成的证明。希望查看完工证明的当前或潜在雇主必须通过FINRA的中央登记存管处（CRD）访问此信息。 

完成系列7考试是许多其他证券许可证的先决条件，例如系列24，允许候选人监督和管理经纪人活动。