考虑做客户服务助理？编辑

客户服务人员通常是将咨询业务联系在一起的粘合剂。这些有价值的助理通常擅长执行各种任务，这些任务需要雇用他们至少两倍时间的大多数经纪人和顾问才能完成。

这个职位需要什么条件？成为注册客户服务助理的途径在许多方面都相当简单，但在这一职位上最有效率的人往往会获得培训和认证，使他们成为任何团队或办公室的宝贵补充。

关键要点

客户服务人员通常是将咨询业务联系在一起的粘合剂。
客户服务助理执行许多任务，包括协助客户处理股票报价、账户余额和账户相关详细信息。
一些经纪公司要求客户服务助理注册各种证券许可证；
大多数客户服务人员都有薪水，但那些持有证券或保险执照的人可能有资格获得佣金和奖金。

历史与演变

客户服务助理职位已经发展到这样一个地步，即许多以这种身份工作的人所履行的职能远远超出了他们的前任。过去，成功的经纪人雇佣秘书，有时他们会选择获得证券许可证，这样，如果老板不在，他们就可以接受简单的订单。他们还执行日常行政任务，如打字、归档和邮寄。这一职位逐渐演变为注册销售助理职位，在这一职位上，持照行政人员可能会在市场中发挥更积极的作用经纪人的业务，并可以帮助完成以下任务：营销活动和合规管理。

今天的客户服务人员通常可以做经纪人和规划师所能做的几乎所有事情，包括引入新业务、维护公司网站以及社会化媒体存在，管理合规性，并与客户进行更深层次的互动。当然，他们中的大多数人仍然履行着设立新客户账户、处理文书工作、出纳和处理证券、归档和规划办公活动等正常的日常职责。该职位最近的招聘启事列出了最终聘用的以下职责：

为客户提供专业的服务，定期回复客户的咨询
向客户提供被叫信息，如股票报价,账户余额，以及各种与账户相关的详细信息
确保相关财务顾问了解与注册客户交易和账户相关的详细信息和活动
支持相关财务顾问安排和执行直邮活动
遵守并学习公司的所有程序和政策
及时向各分公司管理层或财务顾问传达潜在问题
主动解决客户投诉和询问
确定需要立即提升至财务顾问或分行管理团队成员的问题
提供与客户、分支机构、财务顾问和公司详细信息相关的最高级别的自由裁量权
确保获得并更新所有合适和必需的账户文件
为各自的财务顾问提供专业的电话支持
协助客户进行资金和证券的转账，并按要求开具支票
向客户传达缺少文件和证券以及未付资金的信息
确保符合公司和分公司的政策和标准
使用公司计算机系统为客户和指定的FCs提供服务。

去那里的路

就有形标准而言，成为客户服务助理的要求很简单。“已注册”一词通常指在证券交易所获得许可和注册的证券金融业监管局（FINRA）和/或美国证券交易委员会（SEC） . FINRA和SEC规范和管理经纪行业以及金融市场，以确保投资者受到保护，市场高效运行。

因此系列6或者通常需要7和66个许可证。系列6是销售保险、共同基金和可变年金的许可证。这个系列7许可证涵盖除商品和期货以外的一切，包括税收、股票、期权和债务工具。这个66系列许可证包括为客户提供投资建议和进行证券交易。

那些处理期货买卖商品或保险账户的交易将需要适当的许可证。需要基本的管理和打字技能，以及对细节的关注，以及与客户打交道的能力。由于这些原因，有前科的候选人客户服务有经验的人往往喜欢这些职位。

那些想获得这个职位的人最好先做一个客户服务代表共同基金公司或银行，在那里他们可以学习一些基本技能，如处理不愉快的客户、管理文书工作和多任务处理。获得一些证书，如金融机构的证书副刨床，为财务规划师处理管理职责，可以提供帮助。财务副计划认证由制定局 . 另外，做律师助理可以增加你被雇佣的机会。

这类经验在简历上看起来不错，有助于为应聘者做好准备，以应对这份工作的日常严格要求。今天的客户服务人员通常被期望在日常工作中超越正常的职责范围，帮助促进业务发展，满足客户的需求。有时，他们可能会在周末或节假日参加公司活动，或完成不属于最初工作描述的必要任务。

补偿和福利

大多数客户服务人员的工资要么是薪水，要么是小时工资，这种情况不太常见。持有证券或保险许可证的人还可以从他们完成的任何交易中获得佣金，以及奖金或其他额外奖励。Glassdoor.com网站显示注册员工的平均薪酬约为45000美元。这份工作的薪水范围可能从低端的3万美元到能执行独特高级职能的超级明星助理的8万美元不等。

那些在大公司为经纪人工作的人通常也会得到一些福利待遇，比如人寿和保险健康保险以及退休计划。小零售公司提供给员工的福利可能因公司而异，但那些在高利润公司工作的员工可能会享受到行政助理通常不提供的大量福利。

那些渴望成为财务顾问or规划师在某些时候，我们还应该考虑从客户机服务助理开始。这有助于他们在学习财务规划课程或使用许可证积累商业书籍的过程中获得入门和宝贵的经验。