第4节表格定义 编辑

什么是SEC表格4：实益所有权变更声明？

美国证券交易委员会表格4：实益所有权变更声明是必须向美国证券交易委员会每当公司内部人士的持股发生重大变化时。内部人士包括公司的董事和高级职员，以及持有公司10%或以上流通股的任何股东。这些表格询问报告人与公司的关系，以及购买和销售此类产品的情况衡平法 分享。

表格4的提交与《条例》第16（a）及23（a）条有关1934年证券交易法，以及本条例第30（h）及38条1940年投资公司法 . 必须披露表格4中要求的信息，并在备案时成为公开记录。

关键要点

• 当公司内部人士的持股发生重大变化时，必须向美国证券交易委员会提交表格4。
• 如果一方未能在表格4中披露所需信息，则可能导致民事或刑事诉讼。
• 必须在重大交易发生之日起两个工作日内提交。

了解SEC表格4：实益所有权变更声明

有多种证券交易委员会表格与上市公司的股票或证券所有权有关。SEC表格4是SEC通常要求的三种表格之一。 

表格3

个人档案表格3当他们第一次购买股票并首次登记证券时。该表格必须在个人成为高级职员、董事或实益拥有人 在公司。

表格4

当公司内部人士的持股发生变化时，公司或个人须在公司提交表格4。表格4必须在交易后两天内提交给美国证券交易委员会。表格4是一份两页的文件，包括任何买卖订单，以及公司股票期权的行使。

选项是赋予持有人权利而非义务在特定日期以特定价格买卖股票的合同。期权通常授予公司的高管和董事，作为期权的一部分员工激励 计划。通常，期权可以在预定持有期到期后兑现或赎回。

表格5

表格5 如果某人进行了公司股票交易，但未能通过表格4申报，则应提交。表格5允许个人在公司财政年度结束后45天。

美国证券交易委员会在将案件提交给其他政府机构和机构时，可以使用美国证券交易委员会表格4中的信息自律组织 （自律组织）。如果一方未能在表格4中披露所需信息，则可能导致民事或刑事诉讼。

与SEC表格4相关的表格

其他几种形式对于保持透明度和记录上市公司高管、高管和董事的行为至关重要。其中包括公司的年度财务报告，该报告通过10公里以及通过10个季度 .

如果公司是第一次发行股票，他们必须提交表格S-1型，如须作出任何修订，则须提交表格S-1A8-K码 当有计划外的重大事件或公司变更时归档。

除其他民事、刑事或监管法规或规定外，SEC有权在涉及联邦证券法的调查或诉讼中使用表格4中披露的信息。

如何提交SEC表格4：实益所有权变更声明

一般而言，缔约方必须通过委员会的电子数据收集、分析和检索系统以电子方式提交表格4(埃德加). 困难时期可能出现例外情况。必须在重大交易发生当日结束后的两个工作日内提交。 

这是一个链接 可下载的SEC表格4：实益所有权变更声明。

SEC表格4的真实示例

2020年2月首席执行官特斯拉公司(茨拉)，以个人身份提交SEC表格4。以下是表格4的副本以及交易的详细信息，这些信息是通过SEC的EDGAR系统获得的。 

• 第1节包含报告人的姓名（Elon Musk）和公司地址。
• 第2节的公司名称为特斯拉公司。
• 第3节包含2020年2月14日的交易日期。

表1

• 第1节包含证券的类型，即普通股。
• 第4节包括股份数量、采取的行动（无论股份是收购还是处置的）以及股份买卖的价格。

SEC表格4显示，Elon Musk以767美元的价格购买了13037股股票，这使得Musk先生在购买之后拥有的股票总数为34098597股（第5节）。