1934年证券交易法定义 编辑

什么是1934年的证券交易法？

1934年《证券交易法》（SEA）是为了管理证券市场上的证券交易而制定的二级市场 ，确保更高的财务透明度和准确性，减少欺诈或操纵。

海上批准了海军的编队美国证券交易委员会，海洋的监管部门。SEC有权监督证券、股票、债券和债券非处方药证券以及市场和金融专业人员的行为，包括经纪人、交易商和投资顾问。它还监控上市公司 必须披露。

关键要点

• 1934年颁布的《证券交易法》是为了管理二级市场上的证券交易。
• 所有在证券交易所上市的公司都必须遵守1934年《证券交易法》中概述的要求。
• 1934年《证券交易法》要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。

理解1934年证券交易法

所有在证券交易所上市的公司必须遵守1934年《证券交易法》的规定。主要要求包括在证券交易所上市的任何证券的登记、披露，代理招揽，以及边缘 以及审计要求。这些要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。

SEC可以选择向联邦法院提起诉讼，也可以选择在庭审之外解决此事。

1934年的《证券交易法》赋予美国证券交易委员会广泛的权力，对证券业的各个方面进行监管。由总裁任命的五名专员领导，下设五个部门：公司财务部、贸易与市场部、投资管理部，执行司 &以及经济和风险分析部。

SEC有权力和责任领导对潜在的海洋侵权行为的调查，例如内幕交易、出售未注册股票、窃取客户资金、操纵市场价格 披露虚假财务信息，破坏经纪客户诚信。

此外，SEC还强制所有资产超过1000万美元、持股超过500人的公司提交公司报告。

1934年证券交易法的历史

1934年，富兰克林·D·罗斯福政府颁布了《海洋》一书，以回应人们普遍认为不负责任的金融行为是经济衰退的主要原因之一的观点1929年股市暴跌. 1934年的大海紧随其后1933年证券法 ，要求公司公开某些财务信息，包括股票销售和分销。

罗斯福政府提出的其他监管措施包括1935年的《公用事业控股公司法》、1934年的《信托契约法》以及1940年投资顾问法，和1940年投资公司法 . 它们都是在金融环境下出现的，在这种环境下，证券交易几乎不受监管，公司的控股权益是由相对较少的投资者在公众不知情的情况下积累起来的。