自律组织–SRO定义 编辑

什么是自律组织（SRO）？

自律组织（SRO）是一个实体，例如非政府组织 ，它有权自行制定和执行独立的行业和专业法规和标准。在金融自律组织（如证券交易所）的情况下，优先事项是通过建立规则、规章制度和制定程序标准来保护投资者，以促进道德、平等和专业精神；

关键要点

• 自律组织（SRO）是一个有权通过自身努力制定行业标准和法规的组织。
• 尽管自律组织可以私有，但政府仍然可以支配其更广泛的政策。
• 各行业可以联合起来，成立自己的自律组织，如果缺乏政府监督，这些组织可以保持竞争力和安全问题。

了解SRO

尽管自律组织是私人组织，但它们在一定程度上仍然受到政府的监管。但是，政府确实将行业监督的某些方面委托给自律组织；

任何适用的法律或政府法规将首先适用，而自律组织制定的法律或政府法规将成为补充。

由于自律组织对一个行业或职业有一定的监管影响力，它通常可以作为一个监督机构来防范欺诈或不专业的做法。自律组织行使监管权力的能力并非源于政府授予的权力。

相反，自律组织通常通过内部机制来控制业务流程。这种权力也可能来自类似企业之间的外部协议。这些组织的目的是从内部治理，同时避免与国家治理的联系。

自律组织的权力

一旦自律组织制定了指导活动的规章制度，这些规章制度就具有约束力。未能在规定范围内运营可能会产生后果，企业在考虑与自律组织合作时必须了解这些规则。

此外，自律组织可制定专业人士或企业成为成员必须符合的标准，例如具有特定的教育背景或以行业认为合乎道德的方式工作。

自律组织承担的另一项职能是教育投资者掌握适当的商业做法。自律组织将提供信息，并允许就任何感兴趣或关注的领域提供意见，这些领域可能包括欺诈或其他不道德的行业活动。自律组织还可以帮助投资者了解他们的投资是如何运作的，并就降低证券业潜在风险的方法提出建议。

自律组织的例子包括：

• 这个纽约证券交易所（纽约证券交易所）
• 金融规划协会（FPA）
• 芝加哥贸易委员会（CBOT）
• 美国人寿保险协会（美国公民自由协会）
• 金融业监管局. （芬拉）
• 固定收益结算公司
• 期权结算公司（控制中心）
• 美国注册会计师协会

也可能存在特定于其服务国家的自律组织，如加拿大投资行业监管组织（IIROC）和印度共同基金协会（AMFI）。一些行业也可能创建自律组织，例如美国律师协会和核电运行研究所（INPO）。

现实世界的例子：FINRA

例如金融业监管局 （FINRA）有权许可证券交易商。他们的权力包括审计经销商和联营公司的能力，并确保符合现行标准。目标是促进行业道德实践，提高行业透明度；

FINRA还监督投资者、经纪人和其他相关方之间的仲裁。这种监督为解决各种纠纷提供了一个标准，尽管它也限制了公司在系统外可能采取的行动。FINRA不是一个政府组织。相反，它是一个由成员公司组成的私人组织，成员公司包括金融机构，如经纪人和金融专业人员；

因此，FINRA促进和执行的规则和条例是在自律框架的支持下制定的。政府法律或授权属于证券交易委员会 （秒）。联邦或州政府的法律将取代FINRA的任何具体规定。