第三节表格说明 编辑

什么是SEC表格3：证券实益所有权初始声明？

证券交易委员会表格3：证券实益所有权初始声明是由公司内部人士或主要股东向证券交易委员会提交的文件证券交易委员会 （秒）；

这是帮助监管的重要一步内幕交易 指个人根据重大非公开信息买卖证券的行为。备案表3有助于披露这些知情者是谁，并追踪任何可疑行为。

根据证交会的说法，披露是强制性的。本表格所载资料旨在披露注册公司的董事、高级职员及实益拥有人的持股情况。这些信息成为公共记录，因此可供公众查阅。

• 表格3是公司内部人士或大股东必须向SEC提交的文件。
• 表格上提供的信息旨在披露注册公司的董事、高级职员和受益所有人的持股情况，并成为公开记录。
• 该表格必须在内幕人士与公司有关联后10天内提交给SEC。

谁可以向SEC提交表格3：证券实益所有权初始声明？

公司内部人士必须在加入公司后10天内向SEC提交表格3。

美国证券交易委员会列出了需要提交表格3的以下人员：

• 持有一类权益证券的发行人的任何董事或高级职员；
• 一类权益证券超过10%的实益拥有人
• 高级职员、董事、顾问委员会成员、投资顾问或关联人投资的价值
• 任何一类已发行证券超过10%的顾问或实益拥有人；
• 需要报告的信托、受托人、受益人或委托人；

无论内幕人士当时是否在公司拥有股权，该表格都必须为其担任内幕人士的每家公司提交。

如何提交SEC表格3

文件管理者需要输入他们的姓名、地址、与报告人的关系、安全名称及其代码。

有两个表格也需要填写。表一是实益拥有的非衍生证券，而表二是实益拥有的衍生证券，包括看跌期权、看涨期权、认股权证、期权和可转换证券。

其他相关表格

表3与SEC表4和表5以及1934年证券交易法（海）。SEA的创建是为了管理网上的证券交易二级市场 ，以确保更高的财务透明度和更少的欺诈行为。

表格4是所有权变更的表格。这些变化必须在两个工作日内报告给SEC，尽管有限的交易类别不受此报告要求的约束。内幕人士必须提交表格5，以报告任何本应在表格4中提前报告或有资格延期报告的交易。

2002年8月，美国证券交易委员会根据《证券交易法》的规定，通过了新的规则和对《证券交易法》第16条的修正案萨班斯-奥克斯利法案 ，这加快了提交许多内部人所有权报告的最后期限。

除了表格3、4和5外，还有其他几种重要的证券交易委员会表格。例如，公司必须提交表10-K 一份年度报告，全面总结了他们的表现。10-K通常包括五个不同的部分：

• 业务:详细情况包括公司的主要业务、产品和服务。
• 风险因素：这些概述了公司面临或未来可能面临的所有风险，通常按重要性顺序列出。示例包括贷款违约风险或阻碍进展的新法规风险。
• 选定的财务数据：研究分析师最重要的部分之一 详细说明公司过去五年的具体财务信息。
• 管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析：这些被称为MD&A，是指财务报表附带的定性信息。这使公司有机会解释上一财年的经营成果。
• 财务报表及补充资料：这个 包括公司经审计的完整财务报表，包括损益表,资产负债表，以及现金流量表。

所有美国证券交易委员会的文件对任何考虑投资一家公司的人来说都是重要的信息来源。

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