证券业基础（SIE）考试概述 编辑

金融服务业多个职业的资格考试（以前称为系列考试）已精简为一项初步考试，称为证券业基本考试或SIE考试。早在2015年；金融业监管局（FINRA） 通过将几个系列考试中共享的基础知识整合到SIE中，简化了考试结构。然后，考生可以针对他们希望进入的特定领域参加额外的“顶级”资格考试。

关键要点

• SIE极大地改变了现有各种资格考试的结构。
• 你不需要隶属于FINRA成员公司就可以获得SIE。
• 如果您已经通过了FINRA考试之一，并且注册为代表，则无需参加SIE考试。

证券业基本考试（SIE）资格的变化

SIE对资格考试有重大的结构性影响。SIE将替换以前每次考试的部分内容，包括；系列6， 系列7， 系列22，系列55/56（由系列57取代）；系列79， 系列82， 86/87系列 和99系列。这些考试被缩减了，变成了资格考试，集中于每个特定资格所需的专业知识。

提供以下代表性类别的期末考试：

• 投资公司代表（IR）–系列6
• 一般证券代表（GS）-系列7
• 民进党代表（DR）–系列22
• 证券交易商（TD）-系列57
• 投资银行代表（IB）–系列79
• 私募证券发行代表（PR）–系列82
• 研究分析员（RS）–86和87系列
• Operations Professional（OS）–99系列

总的来说，这显然是为了消除测试中的一些重复信息，但这也为资格认证过程中更重要的变化打开了大门，资格认证过程不再需要与FINRA成员公司联系才能获得SIE。

根据以前的FINRA规则，你通常需要被FINRA成员雇用或以其他方式赞助才能参加考试。SIE取消了这一要求，尽管你仍然需要与FINRA成员公司联系才能参加顶级考试。这意味着个人可以选择自己开始走向FINRA资格认证的道路。

成功获取SIE 这并不能保证任何人都能成功进入金融行业，但可以肯定的是，在找工作之前通过考试可能会给你带来优势，因为未来的雇主只需要赞助顶级考试就可以让你胜任某个特定的职位。

芬拉支持这样一种观点，即应届毕业生和希望进入该行业的人应该自己承担SIE。他们将SIE的有效期延长至四年，为通过考试的参与者提供了一个宽大的窗口，让他们找到一家公司赞助顶级考试，从而使SIE更具吸引力。FINRA成员公司可以通过；中央登记存管处（CRD） .

SIE和补考

在他们原来的证券交易委员会FINRA的目标是在2016年秋季到2017年初推出他们的最高卷考试。事实证明，这有点乐观。日程安排发生了几次变化，其中一次是由于成员公司和行业协会要求有更多的时间根据新的结构设置自己的流程。SIE和顶出考试于2018年10月1日举行，并伴随着多个低量考试的退出，例如；系列42和62系列 .

最初，2018年3月的目标是为系列6、7和79实施SIE和顶出。2018年10月1日成为全面检修的日子，而不是分阶段实施的日子。增加了一些混乱的是现代化尝试的一部分；55系列被57系列取代，尽管它仍然出现在SIE更新的原始通知中。这一更新只是FINRA审查和调整课程的标准部分，而不是对任何核心知识进行全面检查的一部分。

SIE考试结构

SIE考试结构在很大程度上基于它所取代的那部分考试的一般知识部分。2018年1月，FINRA提供了有关结构的更多详细信息。各部分和问题统计如下：

这75道题实际上是85道，因为有10道随机分布的考前题不计入考试分数。考生有一小时四十五分钟的时间完成整个考试。SIE内容的完整概要目前可在芬拉的网站 .

SIE对我有什么影响？

如果您已经通过了一项FINRA考试，并且目前；注册为代表 ，您已通过SIE考试。如果您通过了其中一项考试，但目前尚未注册，您可能需要参加SIE考试，具体取决于从现在到下一次注册的时间间隔。当然，如果你通过了考试，但你的注册已经失效，你需要在重新注册之前，先把SIE和新的top换成资格证书。这和以前差不多，只是你要参加两次考试而不是一次。事实上，考试的总时间和以前的版本是一样的。例如，SIE和第7轮结束考试的时间与前一轮第7轮考试的时间相同。

对于成员公司来说，由于考试内容被转移到了SIE，所以补考的费用比以前的考试要低。因此，如果一个人在加入公司之前通过了SIE考试，这就很好地表明这个人已经具备了通过顶级考试的基本能力和财力。当然，注册的费用也会降低，因为他们是自掏腰包购买SIE的。所有这些都可能有助于提高候选人对公司的吸引力。

底线

如果你已经被赞助参加资格考试，那就去参加吧。这些变化根本不会影响你。如果你希望在将来得到赞助，你需要掌握的全部内容不会改变，即使你必须分两部分来做。然而，如果你目前没有被赞助或在这个行业，SIE将为你打开一扇通往金融职业道路的大门，而不必先与会员公司合作。这个改变给了你以前没有的选择。

常见问题

如果我有一部连续剧7，但它已经过期了，我必须接受新的SIE还是我的祖父？

如果您的许可证在上次注册两年后失效，您必须重新获得第7系列。只有在您上次通过SIE或上次注册已满四年的情况下，您才需要重新获得SIE。

有脱掉上衣的命令吗？我应该一起带还是分开带？

SIE的设计是第一位的，但是SIE及其相关的顶出考试也可以在同一时间段内完成。事实上，你可以在同一天把SIE和系列7的顶部去掉，就像之前的系列7一样。

通过SIE考试，我能成为一名没有公司赞助商的注册代表吗？

为了成为注册代表，你需要参加一次最高级的考试，没有公司担保人你就不能参加。

新的SIE会比旧的系列7更难还是更容易？

SIE和第7轮期末考试这两项考试的总体内容将与之前的第7轮考试几乎相同。

SIE的有效期是多久？是否需要续签？

保险单有效期四年。如果您上次注册已满四年，则需要续签。

如果我失败了要等多久？

第一次和第二次尝试的等待时间为30天，第三次尝试失败的等待时间为6个月。