中央登记存管处CRD定义 编辑

什么是中央登记存管处（CRD）？

中央登记存管处（CRD）是由金融业监管局维护的数据库(芬拉)自2007年以来，所有参与美国证券业的公司和个人。它用于存储和维护记名证券和经纪人 公司，以及提供投资和财务建议的个人。

中央登记存管处内的数据可以用作对经纪人和财务顾问的背景调查，显示可能对他们提出的任何投诉、执法行动、教育以及许可证和专业证书。

CRD的目标是提高金融资产管理领域中与公司和个人投资者有关的数据的透明度和可用性，使人们有更多机会获得与其经纪人和交易商有关的重要信息，并鼓励金融专业人员诚实正直地行事。

关键要点

• 中央登记存管处（CRD）是金融业监管局（FINRA）维护的美国证券业所有实体的数据库。
• FINRA的BrokerCheck计划利用CRD信息提供6800多家注册经纪交易商和66万多活跃注册个人的背景信息。
• CRD数据可以用作对经纪人和财务顾问的背景调查，显示任何投诉、执法行动、教育以及执照和专业认证。
• 中央登记存管数据可作为Web CRD在互联网上获取；

了解中央登记存管处（CRD）

在中央登记存管处（CRD）找到的数据将用于FINRABrokerCheck公司 该计划向潜在投资者提供6800多家注册经纪交易商和66万多活跃注册个人的背景信息。

感兴趣的各方还可以拨打BrokerCheck免费电话（800）289-9999访问CRD数据。投资者也可以通过所在州的证券监管机构或北美证券管理者协会 .

中央登记存管处（CRD）和BrokerCheck

BrokerCheck提供有关经纪公司的以下信息：

• 提供公司概况的总结报告
• 公司所有权简介
• 公司历史，包括任何合并、收购或名称变更
• 对公司运营的描述，列出其有效的许可证和注册、经营的业务类型和其他细节
• 仲裁裁决以及公司记录上的任何监管或纪律事件

BrokerCheck提供有关各个经纪人的以下信息：

• 提供经纪人及其凭证概述的摘要报告
• 经纪人资格清单，包括经纪人通过的当前注册或执照以及行业考试
• 券商公布的过去10年证券业内外就业数据
• 任何客户纠纷或经纪人记录的监管和纪律事件。

网上中央登记存管处（CRD）

FINRA将中央注册存管处作为Web客户需求文件 . 根据FINRA的数据，“该系统包含3700多个注册经纪交易商的注册记录，以及634000多个活跃注册个人的资格、就业和披露历史。”；

&网络CRD还方便了登记相关费用的处理和支付，如表格归档、指纹提交、资格考试和继续教育课程。webcrd是一个只针对有权用户的安全系统。各公司必须完成下文所述的FINRA授权流程，才能请求访问使用Web CRD。”；