系列82 编辑

什么是82系列？

82系列是一种认证，赋予代表保荐机构的金融专业人士为客户交易私人证券的能力。

理解系列82

系列82是一个认证集中在私人证券交易。它的创建是根据1999年格莱姆-里奇-布莱利法案授权的。2001年，美国证券交易委员会（SEC）颁布了将82系列交易能力与第7系列和第62系列交易能力分开的规则。格拉姆-里奇-布莱利法案废除并修订了《格拉斯-斯蒂格尔法案》中的许多立法，该法案拓宽了商业银行的服务能力。因此，商业银行可以提供更加多样化的服务，也可以更容易地与经纪交易商合作，向客户提供证券交易。82系列是从这一运动中产生的，它建立了一个单独的许可证，只专注于私人证券的交易注册代表 .

82系列考试

82系列考试，也称为私募证券发行代表考试，由金融业监管局 （FINRA）并在全国各地的考试中心进行管理。考试的重点是私募证券和私募交易。

可以获得82系列认证，并与FINRA认可的注册代表许可证一起使用。第82号系列为私人证券市场提供了明确的尽职调查和测试，为私人证券市场的运营活动和交易效率增加了额外的可信度。82系列允许代表进行交易私募 作为一次发行的一部分的证券。

考试由100道选择题组成，历时150分钟。通过考试需要70%或以上的分数。系列82没有任何初步的先决条件，只要求个人由美国证券交易委员会注册的组织赞助。 

试验包括以下四部分材料：

第一节公司证券的特征

本节完全涵盖市场上所有类型的证券。它包括股票、债务、资产支持证券、房地产投资信托、普通股和优先股以及权利和认股权证的详细信息。它还包括投资公司的信息，它们的结构和不同的基金变化。

第二节注册和未注册证券市场监管

第二节详细介绍了证券私募发行机制。它还讨论了承销承诺、融资方案、分销和定价。第二节中的其他主题包括私募的营销和广告、交易和交易以及《证券交易法》下的法规1933年证券法以及1934年证券交易法 .

第三节公司证券与投资规划分析

第三节公司证券分析的检验。该分析包括资产负债表损益表和权益性证券现金流量表。它还全面包括债务分析，如债券评级，买入准备金，利率风险和收益率曲线等主题。第三部分还包括全面的市场议题，如财政政策、联邦储备委员会和经济。最后，讨论了投资规划的特点，如适用性、投资目标、约束、风险、投资组合构建和税务处理。

第四节-处理客户账户和行业规定

第四节讨论账户文件和监管期望。这包括客户账户表、投资披露、文件、向美国证券交易委员会提交的监管文件以及FINRA规则。

82系列许可

82系列的范围非常广泛，要求被许可人对所有类型的股票、债务和其他证券如何进行分析、承销和提供给投资者有一个透彻的了解。私人证券和私人配售是只提供给特定投资者群体的投资。然而，它们的发行结构遵循公开市场中使用的类似结构和技术。