SEC执法部门定义 编辑

SEC的执法部门是什么？

美国执法局。证券交易委员会 （SEC）负责调查可能违反证券法律法规的行为。

执法部门可视为SEC的警力。由于证券交易委员会的主要目标是证券执法，该部门是完成其任务的核心。

了解SEC执法部门

美国证券交易委员会网站称，最常见的违反证券法的行为包括操纵市场价格、盗窃客户资金或证券、内幕交易、违反证券经纪商公平对待客户的责任以及歪曲或遗漏与证券有关的重要事实。

在某些情况下，执行司的调查结果是向被发现资金被挪用的投资者提供了补偿。在2020年9月结案的一个特别案件中，一名法院指定的接管人将10亿美元返还给了被一家现已倒闭的投资集团骗取资金的投资者。 

关键要点

• 执行部门是SEC的警察部队。
• 它继续对涉嫌违反SEC法律法规的人进行调查。
• 该司可对违反者提起民事诉讼或建议刑事指控。

通过市场监督、投资者投诉、SEC其他部门和其他证券行业来源收集可能违规的证据。

SEC还设立了一个举报基金：截至2020年9月，该基金自1992年以来已向92人支付了5.1亿美元。 所有人都拿出了证券业渎职的证据。

证交会可以要求涉嫌违规者自愿交出相关文件，并就涉嫌违规行为自愿作证。但它也可以寻求正式的调查令，允许证交会工作人员强迫涉嫌违规者和证人出示书面证据并作证。

民事和行政诉讼

执行部门可以在美国地区法院或由独立行政法官主持的行政诉讼中对违反监管规定的人提起民事诉讼。

自1992年以来，美国证交会的举报人基金向92人支付了总计5.1亿美元。

美国证券交易委员会及其执法部门都无权对涉嫌违法者提起刑事指控，但可以建议联邦或州检察官提起刑事指控。

SEC可以寻求命令，或者禁令 ，在旨在禁止个人未来违反监管规定的民事诉讼中。如果违反禁令，此人可能因藐视法庭而面临监禁或罚款。

SEC还可以寻求法院的命令，禁止个人担任董事或公司高管。

可用操作

证券交易委员会有许多行政诉讼程序，包括停止和停止命令；撤销或暂停注册；暂停就业或禁止就业。委员会可以对违法者处以民事罚款或没收任何非法所得。

根据违规者的具体行为、行业或关联关系，SEC可以获得其他限制。