关于投资银行系列79考试 编辑

通过79系列考试的申请者需要作为初级职位投资银行 代表。这项测试，除了证券业基本（SIE）考试，是一个必要的步骤，以获得注册的工作。

这两项测试均由金融业监管局（FINRA）管理。 

79系列考试被认为是7系列考试的一个较轻版本，但不要被愚弄了：这看起来很难。

专注于投资银行业务

在2009年之前，更著名的考试，系列7，是必需的。投资银行业务只是系列7考试的一小部分。大部分测试与零售证券公司的职能和服务更相关。

在进行了工作分析之后，一个由投资银行家组成的委员会商定了与投资银行工作人员相关的主要职责、工作职能和任务。

关键要点

• 通过79系列测试是获得投资银行代表资格的必要步骤。
• 考生必须由FINRA会员赞助才能参加考试。
• 这是一个有75道题的多项选择题。及格率为73%及以上。

2009年证券交易委员会（SEC）批准了新的系列79 考试，称为投资银行业务代表资格考试。此考试也称为有限代表投资银行家考试，因为它是为初级投资银行家设计的。 

有些特定的金融领域可能需要79系列许可证。FINRA规则1220（b）（5）定义了不同类型的代表类别，第（i）节“有限代表投资银行”对这些领域进行了详尽的解释。 

79系列考试基础

79系列考试先决条件

79系列考试满足系列24作为代表性考试的先决条件。然而，由于79系列侧重于投资银行业务，如果候选人只有79系列，24系列普通证券委托人将仅限于投资银行监管职责。 

一般来说，测试人员将需要79系列注册，即使他们已经有了7系列。这是系列79可以作为先决条件而不是系列7的唯一情况之一。

一般来说，候选人可能需要79系列才能在债务、股权或并购领域工作。 

债务或股权发行

可能需要系列79的债务或股权活动包括：

• 债券和股票发行中的证券定价
• 起源，涉及股票资本市场和债务资本市场
• 承销
• 市场营销
• 结构化
• 联合
• 管理产品的分配和稳定活动

并购重组

79系列在这一类别下可能需要承担的一些责任包括：

• 投标报价
• 出售资产
• 公司重组或资产剥离
• 涉及企业合并的交易，其中可能包括提供偿付能力和公平性意见

79系列例外

对投资银行活动的有限参与可能不需要第79系列注册。在一些新员工为培训目的在各个业务领域和部门轮换的工作中，有一定的回旋余地。

一般来说，这些工人在培训期间会有六个月的宽限期。

有关豁免的完整指南，请参阅FINRA规则1230。 

实际考试

考试由75道选择题组成，在个人电脑上完成。考生有150分钟完成考试。考试结束后，考试成绩将立即作为及格或不及格分数提供，并对考生在每个部分的表现进行细分。

考生需要正确回答73%的问题才能获得及格分数。 

考试前会提供有关考试的指导。每个考生的考试包括10个额外的问题，这些问题对考生的分数没有影响。 

79系列是从事债务、股权和并购的必要前提。

候选人必须由FINRA成员 参加考试。资格要求包括参加适当的资格考试；

考生必须同时通过79系列考试和SIE考试 ，尽管它们不必同时服用。

试验段

测试分为三个部分。另外10个问题随机地散布在各处。

数据的收集、分析和评估（49%）：这是最大的部分，有37个问题，其中包括确定相关数据和知道在哪里可以找到它。例如，您可能需要知道代理语句中的内容表格14Aor表格4s 董事实益所有权。

本节还将讨论与各个部门和客户的沟通，使用指标和比率，分析趋势，以评估您在公司和部门数据中发现的内容。

最后，本节测试您对尽职调查活动的理解，例如买卖双方的监管要求。

承销/新融资交易、发行类型和证券登记（27%）：本节有20个问题涉及证券备案和登记的规定。这包括表单（例如招股说明书 )，规则和要求的财务报表。

本节还包括营销材料的分发和任何相关规则。

并购、要约收购和金融重组交易（24%）：本节有18个关于买方和卖方的问题卖方交易、公平意见，当然还有SEC规则和条例。它还测试你的知识，收购要约的规定和财务重组。