SEC表格144概述 编辑

什么是SEC表格144：拟出售证券的通知？

表格144：拟出售证券通知书是由政府发出的文件证券交易委员会（秒）。必须由执行官、董事或使附属在任何三个月期间，如该公司的股份或单位的出售超过5000股，或总售价超过50000美元，则该公司在发出出售该公司股份的命令时，须将该公司的股份出售。这也被称为规则144 1933年证券法。

关键要点

• 当有命令在任何三个月内出售一家公司的股票超过5000股或单位，或总售价超过50000美元时，必须向美国证券交易委员会提交144号表格。
• 提交表格144的一方必须具有在填写后的合理时间内出售证券的真实意图。
• 由于表144所涵盖的销售通常非常接近发行公司的利益，申报人必须根据1933年《证券法》第5节对证券进行登记。

理解表格144：拟出售证券通知书

任何人谁出售限制，未注册，并控制证券在美国必须遵守宪法第144条1933年证券法 1929年股市崩盘后，该法案被通过，作为保护投资者的一种手段。出售这些类型的证券通常会很复杂，因此规则144有助于简化这一过程。根据这一规则，卖方只要满足以下几个条件，就可以免于登记证券的销售。卖方可以是任何人，包括证券发行人、经纪人、交易商，甚至是承销商。

因为销售包括在表格144通常非常接近发行公司的利益，申报人必须根据《证券法》第5节对证券进行登记。如果满足了正确的条件，规则144可以提供必要的条件免除允许转售。尽管如此，各方都必须获得转让代理人 在出售前删除证券的图例。

当在任何三个月期间根据144规则出售的金额超过5000美元时，附属公司必须将144表格作为拟出售证券的通知提交给SEC分享或单位或总售价超过50000美元。提交表格144的实体必须具有在提交表格后的合理时间内出售表格中提及的证券的善意意图。而SEC不要求将表格以电子方式发送给SEC的埃德加 一些文件管理器选择这样做。其他人可能会选择打印形式。

SEC表格144可以打印或电子形式提交。

表格144中针对个人的附加信息可能包括实际地址国税局 （IRS）编号、付款性质以及前几个月的额外类似销售。

特别注意事项

根据第144条规则，出售这些证券必须满足某些条件。他们是：

• 公司必须满足六个月的特定持有或锁定期上市公司其他人一年。下面将详细介绍。
• 公司必须向公众提供足够的信息，包括业务描述，财务报表公司管理人员和其他关键人员的信息。
• 公司附属公司的转售金额不得超过总金额的1%流通股.
• 在正常情况下，交易条件仍然适用。
• 如上所述，附属卖方必须提交一份建议出售证券的通知。如果在三个月内出售的股份超过5000股，或者出售的价值预计超过50000美元，则需要这样做。

锁定协议

承销商将有公司高管、经理、员工和风险投资家 围绕一家公司的首次公开发行（IPO）签署锁定协议，以鼓励该公司股价在交易的头几个月保持稳定。

锁定协议是公司之间具有法律约束力的合同承保人以及禁止内部个人 在规定的时间内不得出售任何股票。锁定期通常持续180天，但有时可以长达120天或长达365天。

其他相关表格

除144份外，关键的SEC备案表还包括：

• S-1和S-1/A-都是注册声明
• 10-K和10-Q或年度和季度报告
• SEC表格4：证券实益所有权变动表
• SEC表格12b-25：延迟提交通知
• SEC表格15：终止注册的证明和通知

请记住，这并不是一个详尽的相关表格列表。证券交易委员会的网站上有一份完整的清单，以及说明和可下载的表格。

表格144范例：拟出售证券通知书

表格144的例子可以通过在埃德加. 2018年4月26日，Guaranty Bancshares董事Lee Kirk申请出售20891股公司股票，当日总市值为686896.08美元纳斯达克 . 出售的大致日期为2018年4月7日至2018年6月12日。