第15节表格定义 编辑

第15节：概述

SEC表格15是向美国证券交易委员会 ，也称为终止注册的证明和通知。它被公司用来撤销它们作为上市公司的注册。

表格15 通常由股东人数有限的小公司使用，他们认为保留上市公司的费用和报告要求过于繁重。该公司的股票将停止交易，而其剩余的所有者可以保留或私下出售他们的股票。

关键要点

• 表格15告诉美国证券交易委员会，一家公司不再愿意公开交易，因此不会遵循通常的政府报告要求。
• 这种表格最常被那些股东很少的小公司使用，因为他们觉得美国证券交易委员会的报告条例很繁重。
• 它有时被深陷困境的公司所使用，这些公司无论如何都将面临即将被除名的命运。

该表格也可用于那些陷入财务困境、有理由担心交易所即将非自愿退市的公司。

了解SEC表格15

SEC表格15通知SEC，提交表格的公司不打算继续提交维持上市公司上市所需的各种表格。

一家公司必须有少于300名股东才有资格提交表格15。

报告要求详见1934年证券交易法 . 它们涉及面很广，对小型上市公司来说可能是个负担。其中一些人很少在公开交易所进行股票交易。所有权可能由一个家庭或一小部分投资者主导。

作为一家上市公司的好处根本不值得花时间、金钱和精力去准备和向SEC提交定期报告。

自愿性表格15一经提交，公司就不再需要按照SEC的要求提交主要文件。其中包括关于表10-K，季度报告表10-Q，以及有关表8-K. （对于外国公司，表8-K替换为表20-F，和表格6-K ).

某些报告义务，如委托书，在提交后90天内仍然有效。

美国证券交易委员会表格15备案示例

拉链和服装紧固件制造商泰龙国际公司（Talon International，Inc.）于2017年12月28日提交了一份表格15，“在对作为SEC报告公司的优势和劣势进行了详细分析和深思熟虑之后。”；

提交表格15后，公司立即免除了SEC的一些报告要求。

公司董事会审议了与编制和提交报告相关的成本，包括外部法律和会计资源的费用、完成文件所花费的管理时间、普通股交易次数以及最大股东的意见。

公司总结说，这些资源可以更好地用于商业运营。