SEC表格F-3定义 编辑

什么是SEC表格F-3？

SEC表格F-3是一种监管表格，用于登记外国私人机构使用的证券；发行人 符合特定标准的人。如适用，此表格（也称为“注册声明”）必须提交给证券交易委员会（SEC）根据证券 1933年法案。 

关键要点

• 美国证券交易委员会表格F-3由外国发行人在美国证券交易委员会（SEC）登记证券。
• 表格必须按照1933年证券法的规定提交。
• 根据外国发行量的大小，公司可能需要在表格F-3之外或代替表格F-3提交其他表格。

了解SEC表格F-3

拥有全球市值超过7500万美元1934年证券交易法至少一年内，必须提交表格F-3。合资格的外国私人发行人也使用该系统登记不可转换投资级证券的发行。 

表格F-3使SEC能够实现证券 1933年法案也就是说，确保投资者能够获得有关所提供证券的重要信息。画一幅完整的图画可以提高透明度，并有助于防止欺诈 在出售发行的证券时。

《证券法》通常被称为“证券真相”法，是美国国会在年后颁布的1929年股市崩盘. 提交表格F-3和其他表格是为了提供有关公司财务状况的基本事实证券 在他们注册时

SEC表格F-3的要求

根据证券法，公司需要满足某些条件才能使用表格F-3进行注册。注册人必须持有根据《证券法》第12（g）节（也称为《证券交易法》）注册的证券类别，或根据第15（d）节的规定提交报告，并且必须至少提交一份年度报告表20-F,表10-K ，或《证券交易法》要求的表格40-F

注册人不得未支付任何股息或偿债基金分期付款优先股，也没有拖欠任何借款分期付款或任何长期租赁。如果注册人拥有多数股权附属的 ，证券发行也可以登记在表格F-3-中，前提是子公司满足一系列必要的资格要求

交易要求

符合某些交易条件的注册人提供的证券也可以使用此表格进行注册。这包括初次发行由注册人或代表注册人以现金支付的证券，如果市场价值在全球范围内，普通股的价值相当于7500万美元或更多。 

非公开发行股票-可转换证券也可以注册，只要注册人在提交注册声明的60天内发行了至少10亿美元的不可转换证券（不包括前三年的普通股），或发行了至少7.5亿美元的未偿不可转换证券。它也适用于公司的全资子公司或多数股权经营合伙企业房地产投资信托（房地产投资信托基金）符合知名经验丰富的发行人的资格。