北美证券管理协会（NASAA）定义 编辑

什么是北美证券管理协会（NASAA）？

北美证券管理协会（NASAA）是一个由证券监管机构组成的组织，其宗旨是保护投资者免受欺诈。成立于1919年在美国堪萨斯州，其成员超过60证券管理员来自北美各地的工作，以保护客户投资建议或证券作为在联邦、州/省和行业层面运作的补充监管体系的一部分。 

关键要点

• 北美证券管理协会（NASAA）成立于1919年，是历史最悠久的致力于投资者保护的国际监管组织。
• NASAA是一个自愿协会，其成员包括50个州、哥伦比亚特区、波多黎各、美属维尔京群岛、加拿大和墨西哥的67个州、省和地区证券管理人。
• 作为联邦、州/省和行业层面的补充监管体系的一部分，它致力于保护投资建议和证券的客户。
• NASAA试图通过教育公众、调查违反州和省法律的行为以及提起执法行动，帮助投资者识别和避免欺诈行为。

了解北美证券管理人协会

NASAA寻求帮助投资者识别和避免欺诈通过教育公众，调查违反国家和省法律的行为，并提起执法行动。其成员由监管机构组成，这些监管机构可能被任命、聘用从事以职业为重点的职位，或者受其所在州总检察长的管辖。这些监管机构负责向证券公司和投资专业人士颁发执照，如交易商和投资顾问公司-登记某些证券发行，审查小公司的金融发行，审计分支机构的销售做法和记录，促进投资者教育，最重要的是执行国家证券法。 

除了保护投资者，一些州监管机构可能会帮助小企业筹集资金并遵守证券法。一些监管者可能在监管保险或银行业的部门工作。 

NASAA的成员包括来自美国50个州、哥伦比亚特区、波多黎各、美属维尔京群岛、加拿大和墨西哥的证券监管机构。NASAA的网站拥有多种投资者和专业资源，包括诈骗中心 其中列出了顶级投资者陷阱、欺诈意识测验、欺诈危险信号、如何联系当地证券监管机构以及如何调查经纪人或投资顾问。

特别注意事项

NASAA成员在政府内部通过以下方式保护投资者和确保证券业的诚信：

• 授权股票经纪人、投资顾问公司（管理资产低于1亿美元的公司）和在该州开展业务的证券公司。
• 登记向各州投资者提供的某些证券。
• 调查投资者投诉和潜在的投资欺诈案件
• 通过罚款、处罚、向投资者提供赔偿、起诉白领罪犯以及实施旨在纠正特定问题的具有法律约束力的行为补救措施来执行州证券法。
• 检查经纪公司和投资顾问公司，以确保遵守证券法并维护客户账户的准确记录。
• 审查不受州法律豁免的某些产品。
• 教育投资者了解他们的权利，并提供他们做出明智的财务决策所需的工具和知识。
• 提倡通过强有力、明智和一致的国家证券法律法规。

NASAA也管理这个63系列,65系列，和66系列监管考试，允许金融专业人士担任代理人。在大多数州，63系列是所有注册证券代理人的要求。