63系列定义 编辑

什么是63系列？

63系列是一种证券考试和许可证，持有人有权在一个特定的国家征集任何类型的证券订单。要获得63系列驾照，申请人必须通过考试，并具备道德实践和职业道德知识基于信用的 义务。

关键要点

• 63系列许可证的申请人必须通过考试，并具备道德实践和信托义务的知识。
• 美国大多数州都要求所有潜在的注册代表通过考试，考试内容包括州证券法规和禁止不诚实或不道德行为的规则的原则。
• 科罗拉多州、佛罗里达州、路易斯安那州、马里兰州、俄亥俄州、哥伦比亚特区和波多黎各不需要63系列。

理解系列63

截至2018年12月北美证券管理协会根据最近税法的变化，63系列考试已经更新了试题。基于2018年税法的问题在2019年1月逐步取消。问题系列65和系列66考试 也进行了更新。

63系列

63系列（正式称为统一证券代理州法律考试）是美国大多数州所有潜在注册代表都必须参加的注册考试。但是，科罗拉多州、哥伦比亚特区、佛罗里达州、路易斯安那州、马里兰州、俄亥俄州和波多黎各不需要63系列。

这项考试的目的是使那些想在一个州内从事证券业并出售股票的候选人具备资格投资产品，例如共同基金、可变年金和单位投资信托。考试内容包括国家证券法规的原则。每个州都有自己的证券条例，称为蓝天法律 ，以规范证券的销售。

代理人必须获得63系列许可证，以及7系列或6系列许可证，才能出售证券。

63系列要求

考试形式

金融业监管局（FINRA）负责63系列考试。这次考试有60道选择题。通过分数是72%或60个问题中的43个。考生必须在规定的75分钟内完成考试。截至2020年3月，参加考试的费用为135美元。

北美证券管理协会（NASAA）与证券业代表一起制定了这项考试。参加考试的考生需要熟悉统一证券法 以及NASAA的政策声明和示范规则。63系列是一项入门级考试；完成U-10表格后，考试没有任何先决条件。

考试题目

63系列考试涵盖国家证券法规和规则禁止不诚实或不道德行为的原则。约45%的问题涉及法规，10%涉及行政规定，20%涉及客户沟通，25%涉及道德规范和商业义务。

考试的题目包括各种人员和证券的登记，以及对客户资金和证券的信托责任。更多信息，请参见NASSA's试验规范 .

成功完成证券业基础考试（SIE）必须有资格参加系列7和系列6 执照考试，但不是63。证券经纪商出售证券，必须取得63系列牌照，以及7系列或6系列牌照。