统一证券法定义 编辑

什么是统一证券法？

《统一证券法》是一部示范法，作为国家一级证券监管的起点。《统一证券法》的目的是处理州一级的证券欺诈行为，并协助证券交易委员会 （SEC）在执行和监管方面。

统一证券法解释

由于并非所有投资都由联邦政府负责，也并非所有投资交易商都在联邦一级注册，因此证交会无法保护所有投资者并追究所有违反安全规定的行为。这就需要制定诸如《统一证券法》等国家级法规，以进一步保护投资者。每个国家都有自己的安全法，通俗地称为“安全法”蓝天法律 .”

《统一证券法》的适用

《统一证券法》是指导各国制定本国证券立法的框架。由于早期的法规在全国范围内没有得到一致通过，该法案经过了一系列的修订。有些法域没有颁布统一法专员提出的每一项证券法。通过随后对先前法规的修订和替换，《统一证券法》为联邦和州实施证券保护带来了更多的平等。 

监管来自两个不同级别政府的证券的问题之一是有可能出现重复。《统一证券法》概述了州和联邦监管机构在处理证券欺诈方面的权力和作用。 例如，许多欺诈行为发生在地方一级与传销和其他诈骗。这意味着必须通过国家法律来执行，以解决此类犯罪。

该法在各州的执法权力以及在起诉证券欺诈方面与联邦当局的协调方面提供了更多的结构和一致性。

目的证券条例无论是在州还是联邦层面，都是为了防止欺诈性地向投资者出售证券。监管努力源于三个主要因素。首次公开发行股票需要注册。从事证券交易的人，特别是投资顾问、经纪交易商及其代表和代理人，也必须注册。为了禁止和防止证券欺诈，监管机构还必须拥有处理此类行为的执法权。这包括被授予制定证券交易条例和规则的能力，以及将刑事和民事违法行为提交法院起诉的能力。 

《统一证券法》作为一种结构，包括国家一级对这些问题采取行动的权力。