芬拉·布鲁克切克 编辑

什么是FINRA BrokerCheck

FinraBrokerCheck是一个免费的在线工具，帮助个人进行研究经纪人，经纪公司，投资顾问公司和顾问。通过访问BrokerCheck，投资者可以看到各种可能有助于选择和投资的信息审查个人财务建议提供者或经纪人/经纪公司，如描述、提供的服务、资格、制裁、注册等。BrokerCheck由金融业监管局（FINRA）是美国最大的非政府证券公司监管机构。BrokerCheck中可用的数据和信息主要来自两个来源：中央登记存管处（CRD），证券业在线注册和许可数据库，提供经纪人和经纪信息，而有关投资顾问公司和代表的信息来自证券交易委员会的；投资顾问登记存管处（IARD） 数据库。 

分解FINRA BrokerCheck

鉴于其数据来源的广度，FINRA BrokerCheck(brokercheck.finra.org)包含大约820000家经纪人/经纪公司和顾问/顾问公司的信息，以及数千家以前注册的公司的信息。finrabrokercheck也是一个解释性工具，它展示了如何正确地使用和管理所提供的信息。有了FINRA BrokerCheck，投资者可以找到公司的历史，了解任何轻率行为，找到并确定投资者的热门选择。 

FINRA BrokerCheck:可用信息

对于目前在国家证券交易所FINRA注册的经纪人，或在过去10年中注册的经纪人，FINRA BrokerCheck规定：

• 经纪人及其证书的报告摘要
• 经纪人资格，如当前的注册或执照，包括他们通过的考试
• 注册和雇佣历史，包括经纪人注册或以前注册的证券公司名单，以及10年前的雇佣历史（行业内外）。
• 关于刑事、监管、民事司法或客户投诉活动的披露

对于经纪公司，BrokerCheck提供：

• 公司及其背景的报告摘要
• 描述公司起源、领导地位和所有者的公司简介
• 收购、合并或更名的公司历史
• 公司运营部分，包括其许可证和注册、从事何种业务以及任何其他运营披露
• 披露部分，其记录中有仲裁裁决、纪律事件和财务事项的信息（包括过去的和未决的）。

BrokerCheck不包含任何未向CRD系统披露的信息、一些个人或机密信息（社会保险号码或居住地址）以及满意的判决或留置权。更多信息，请参见FINRA BrokerCheck信息页和常见问题 .

FiINRA经纪人检查其他资源

除BrokerCheck外，考虑聘请经纪人或投资顾问的个人还应进行搜索他们国家证券监管机构的资源，该局亦监管经纪或顾问，并可能要求他们注册。FINRA还提供了两个额外的补充数据库：FINRA在线仲裁裁决和FINRA在线纪律处分 .