系列3 编辑

什么是系列3？

系列3是一个考试，也被称为国家商品期货考试，由金融业监管局（FINRA）管理的代表美国国家期货协会（NFA）. 通过考试的考生有资格在NFA注册并出售商品期货合约以及商品期货合约的期权。系列3是FINRA管理的众多投资专业人士考试之一，包括系列7 ，普通证券代表考试，是希望出售公司、政府或其他类型证券的经纪人所必需的。

关键要点

• 系列3是由美国金融业监管局（FINRA）代表美国衍生品市场自律组织国家期货协会（NFA）进行的考试。
• 通过系列3考试的考生可以在NFA注册，出售商品期货合约和商品期货合约期权。
• 作为系列3的另一种选择，个人还可以参加一些其他考试，以获得在大宗商品和期货市场工作的资格。

系列3的工作原理

系列3考试涵盖了大宗商品经纪商需要了解的主题，如期权、期货、对冲和保证金要求，以及市场和监管规则。考试由120道选择题分两部分组成，考生有2小时30分钟的时间完成。与系列7考试不同的是，考生不需要公司赞助就可以参加系列3考试。

考生必须在每个部分达到70%左右的分数才能通过考试。（没有官方的通过率，但普遍接受的通过率在70%左右）那些没有通过的人可以重新参加考试，尽管他们可能需要等待一段时间。考试费用130美元。

任何想出售商品期货合约的人通常都必须通过系列3考试。

NFA是一个针对美国衍生品市场的自律组织，要求任何作为期货商（FCM）、零售外汇交易商（RFED）、介绍经纪人（IB）申请NFA会员资格的人，商品池运营商（CPO）或商品交易顾问（CTA）、杠杆交易商户（LTM）或业务员 （AP）以满足熟练程度要求；

在大多数情况下，寻求NFA会员资格或注册为关联人士的个人必须在申请前两年内通过系列3考试。除非：

• 此人目前已注册为场内经纪人
• 个人在申请前两年多通过系列3，并且自该日期起，作为AP或FB或FCM、IB、CPO、CTA或LTM（NFA成员）的连续注册间隔不超过两年。

要报名参加任何期货业考试，申请人必须在FINRA网站 . 通常，FINRA会直接通知NFA某个人通过了某个期货行业考试。然而，在某些情况下，NFA可能会要求候选人提供他们通过考试的证明。

系列3的替代品

而不是系列3，个人可能有资格参加其他考试和追求其他注册选择的基础上，他们的注册状态和性质的业务。其中包括：

• 期货管理基金考试（系列31）
• 有限期货审查规例（第32辑）

与系列3相关的其他认证考试包括系列30（NFA分行经理考试）和系列34（零售场外外汇考试）。

系列3不被认为是任何其他考试的先决条件或辅助条件。

有关系列3和其他期货行业考试的更多信息，请访问NFA的能力要求第页。有关参加考试的更多详情，请访问FINRA's在你的资格考试那天 资源页。