系列26定义 编辑

什么是26系列？

系列26是由金融业监管局（FINRA）. 虽然它通常被简单地称为26系列考试，但它的全称是投资公司和可变合同产品的主要Eam。

正如其全名所示，通过26轮考试的考生有权作为有限责任原则注册，负责监督出售可赎回证券的人员，如共同基金，可变保险合同，以及1940年投资公司法.

关键要点

• 系列26是一个金融考试，重点是在金融部门的销售团队经理。
• 这些经理必须确保其销售团队遵守所有适用的证券法律法规。
• 为了通过考试，候选人必须由FINRA成员公司赞助，并且必须达到70%或更高的分数。

系列26的工作原理

第26轮考试的目的是通过确保监督可赎回证券销售的新专业人员至少具备最低水平的知识和能力来保护投资公众。从这个意义上说，它类似于由政府管理的考试CFA协会为候选人提供特许金融分析师程序。

为确保这些标准得到维持，第26轮考试的候选人必须首先由FINRA成员公司赞助，并且必须已经通过投资公司和可变合同产品代表考试（称为“第6轮”）或普通证券代表考试（称为“第7轮”）。此外，考生还必须具备通过证券业基础考试（SIE）.

系列26考试由110道题组成。考生有2小时45分钟的时间来写考试，考试以电子方式完成。要通过考试，考生必须正确回答至少70%的问题。由于猜测没有惩罚，考生应确保他们在考试中尝试所有问题。

系列26的真实世界示例

系列26涵盖了广泛的主题，尽管问题的顺序安排涵盖了三大主题领域。第一部分涉及监管金融销售团队的专业人员的管理和记录保存职责，同时也测试候选人对金融销售团队的一般知识证券业作为一个整体。 

在第二和第三部分中，考生将被测试他们驾驭世界的能力顺从行业经理的职责，如正确处理客户账户所需的流程，以及向公众营销证券时所需的各种披露。更广泛地说，本节包括有关该领域专业人员所需的道德标准的问题，例如如何导航利益冲突以及如何披露潜在的违反证券法律法规的行为。