系列31定义 编辑

什么是31系列？

系列31是一个考试和证券许可证持有人有权出售管理期货资助或监督这些活动。它也证明了个人谁想要接受尾随佣金关于商品有限合伙企业、托管账户或商品池按照建议商品交易顾问（CTA） .

31系列考试是美国国家期货协会（NFA）考试由金融业监管局（FINRA） . 也被称为期货管理基金考试，它涵盖的主题，如规则，规章制度，以及与期货业有关的责任。

系列31结构

31系列考试由45道选择题组成，考生有60分钟的时间完成。及格分数是70%。考生必须在FINRA注册才能参加考试。考试的费用是85美元。

系列31要求

如果符合以下标准，个人可以使用序列31：

• 他们在FINRA注册为FINRA成员公司的普通证券代表；
• FINRA会员公司也是NFA FCM（期货商）或IB（介绍经纪人）会员公司，或NFA FCM或IB会员的申请人，并赞助个人进行AP注册；以及
• 个人将代表NFA/FINRA保荐公司限制期货活动，以征集资金、证券或财产参与商品池，征集由CTA管理的全权委托账户或监督执行这些有限活动的人员。

系列31大纲

系列31涵盖以下主要主题领域：

• 一般市场知识：包括保证金、期货和远期合约、王子限额、未平仓合约、冲销合约、按市值计价、结算、价差交易、基差、对冲、收益率曲线、套利成本、杠杆和价格波动的定义和意义。
• 一般规定：仲裁请求和裁决、NFA纪律程序、NFA合规规则2-9（员工监督）、“合格合格参与者”、注册要求、国外市场交易、账簿和记录。
• CPO/CTA规定：向客户报告、豁免注册、保留记录、有限合伙、接受客户资金。
• CPO/CTA披露文件：管理和激励费用、绩效记录、利益冲突、CPO的期限(商品池运营商)或者CTA可以使用披露文件、委托人购买的池单位、披露声明、委托人的业务背景、NFA使用前审查文件和披露纪律处分。
• 了解您的客户规则：所需的客户信息和风险披露。
• CPO和CTA披露预付费要求：披露预付费和费用以及预付费和组织费用对净绩效的影响。
• 促销材料（合规规则2-29）：促销材料的定义、标准化销售演示、使用第三方咨询或广告公司、行业出版物文章的再版、促销材料的记录、过往业绩、假设交易结果，宣传材料的书面程序和宣传材料的监督审查。

有关更多详细信息，请参见NFA系列31学习大纲 .