注册证券定义 编辑

什么是注册证券？

记名证券是其所有人在发行人处备案的证券，或转让受到限制的证券。

记名证券可以是证券的名称，其所有权在发行公司或其代理人处登记。这与无记名证券形成对比。无记名证券视为由持有该证书的人所有。证券所有人没有一个分类帐。对于注册证券，由发行公司或代理保存一个分类账，记录所有证券的所有人。所有权转移只能在分类帐中的名称发生更改时发生。

在美国，大多数在国家证券交易所（如纽约证券交易所）出售的证券都在美国证券交易委员会（SEC）注册。SEC在某些情况下免除注册。例如，向特定投资者群体进行的私募发行不需要在SEC进行证券登记。在美国证券交易委员会注册的证券须遵守财务披露和报告条例。

记名证券也是由于发行时对其施加的限制而不能出售的证券。

关键要点

• 记名证券是指其所有权已在发行公司或代理人处登记的证券，发行公司或代理人会保存一个详细的分类账。
• 它们不同于无记名证券，无记名证券的所有权属于无记名证券，无记名证券没有与之相关的集中分类账。

了解注册证券

记名证券是有合法所有人分类账的证券。要更改所有权，必须更改分类帐中的名称。这是处理证券的常用方法。它为发行公司提供支付所需的必要股东信息股息 发送公司重要活动的通知。

它还可以将盗窃保持在最低限度，因为安全的合法所有者被记录在安全的地方。这有助于纠正安全证书被盗的情况。这些证券不得出售或转让给其他投资者，除非符合规定的某些标准。注册证券也称为限制性股票 .