财务顾问是否可以支付推荐费？ 编辑

财务顾问可以为招揽客户向第三方支付推荐费。然而证券交易委员会 （SEC）对这种做法规定了若干规则。顾问有责任了解并遵守这些规则。

介绍费的工作原理

为了一个财务顾问 工作中最具挑战性的一个方面是寻找合格的客户。为了应对这一挑战，一些顾问向第三方提供推荐费，以帮助他们找到客户。当一个新客户被送到他那里时，顾问通过赚取一笔费用或佣金而获益，而推荐人则通过发送业务获得一笔固定的费用。

推荐费规则

根据证交会的规定，支付转介费的做法是合法的，前提是顾问和第三方保持书面安排，详细说明他们之间的关系性质、律师的活动范围和费用结构。如果顾问收到管理客户资金的持续费用，则允许他将该费用的一部分汇给第三方推荐人，只要该协议出现在书面安排中。

尽管SEC不要求推荐人注册为投资顾问 ，许多州提出了这一要求。因此，顾问仍有责任了解其开展业务的具体国家的规则。对于那些对第三方有注册要求的州的顾问，建议在建立转介关系之前先检查他们的资质。