加拿大投资行业监管组织（IIROC） 编辑

什么是加拿大投资行业监管组织（IIROC）？

加拿大投资行业监管组织（IIROC）是一个负责监督加拿大债券和股票市场的投资交易商、经纪人和交易活动的组织。该组织有权保护投资者，并为此获得了各种权力。

了解加拿大投资行业监管组织（IIROC）

加拿大投资行业监管组织（IIROC）是一个自律组织，相当于金融业监管局 在美国。成立于2008年，其目标是维护公平和有序的市场，并规范国内所有与证券相关的商业活动，包括经纪人、代理人和财务顾问的投资相关销售活动。

关键要点

• 加拿大投资行业监管组织（IIROC）是一个自律组织，大致相当于美国的金融行业监管局（FINRA）。
• IIROC根据加拿大证券管理机构（CSA）的省级和地区证券委员会的认可令运作。
• 本会的宗旨是维持公平有序的市场，并规管国内所有与证券有关的商业活动。
• IIROC拥有在加拿大证券和交易市场制定和执行法律的准司法权力，可以征收罚款、停职和其他纪律处分。
• IIROC的一些职能是制定和执行监管和投资行业标准，筛选投资顾问，进行财务合规审查，设定最低资本要求，并进行纪律处分。

IIROC是根据省和地区证券委员会的认可令运作的，这些证券委员会是组成IIROC的加拿大证券管理会 （CSA）。它拥有在加拿大证券和交易市场制定和执行法律的准司法权力，可以对违法公司、经纪人和顾问处以罚款、停职和其他纪律处分。

IIROC监管的公司也参与了加拿大投资者保护基金 （CIPF），在投资公司破产时保护个人投资者。根据CIPF和IIROC之间的行业协议，IIROC推荐一位行业总监作为CIPF董事会的提名人选。

加拿大投资行业监管组织的职责

加拿大投资行业监管组织有几个职能，包括：

• 制定制定高监管和投资行业标准的规则，并执行这些规则。
• 对IIROC监管公司聘用的所有投资顾问进行筛选，以确保他们品行良好，受过适当培训，并成功完成了所有要求的教育课程、背景调查和项目。
• 进行财务合规性审查并设定最低资本要求，以确保公司有足够的资本。
• 进行合规性审查，检查贸易公司的交易台程序。审查评估交易台程序是否符合普遍市场诚信规则（UMIR）和适用的省级证券法。
• 进行市场监督和交易审查分析，以确保交易按照UMIR和适用的省级证券法进行。
• 调查其经销商公司、认可人士和其他市场参与者可能存在的经销商或市场不当行为。
• 对个人和公司提起纪律处分，可能导致罚款、停职、永久禁令或终止。