通用市场诚信规则（UMIR） 编辑

普遍市场诚信规则意味着什么？

环球市场诚信规则（UMIR）是一套管理加拿大交易实践的规则。这些规则由独立的监管机构；加拿大投资行业监管组织 （IIROC）成立UMIR是为了促进公平、公正和高效的市场。在UMIR成立之前，每个交易所都负责管理其交易行为。通过使这些做法具有普遍性，加拿大交易所确保了平等公平，并提高了投资者对所有交易所的信心。

了解通用市场诚信规则（UMIR）

IIROC确定UMIR。IIROC是一个全国性的自律组织，负责监督加拿大所有的投资交易商以及债券和股票市场的交易。IIROC制定规则，制定高监管和投资行业标准，如UMIR，筛选IIROC监管公司雇用的所有投资顾问，审查公司的财务合规性，并设定最低资本要求，以便公司有足够的资本用于业务运营。这种监管减少了过度杠杆和高风险商业行为导致的破产数量。

IIROC合规性审查

IIROC进行合规审查，以检查公司是否正确监督客户账户的处理，以及建议和交易是否适当反映了客户的需求和指示。IIROC批准的顾问必须通过熟悉客户的财务状况、投资需求、目标、投资经验和风险承受能力，遵循适合性和“了解客户”规则。IIROC进行交易行为合规性审查，以检查交易公司的交易台程序。审查评估交易台程序是否符合（UMIR）和适用的省级证券法。

IIROC市场监督

IIROC调查市场并分析交易，以确保交易符合UMIR和适用的省级证券法。IIROC负责识别交易商或公司、获批人员和其他市场参与者的不当行为，并提起纪律处分程序，如罚款、停业、罚款、罚款、罚款和罚款，以及对个人和公司的永久禁令或终止。从罚款和结算中筹集的资金添加到IIROC的限制性基金中，并用于监管问题、投资者和行业教育项目的资本支出，以及IIROC认可令授权的其他用途；

根据加拿大证券交易所（CSE）的规定，在IIROC有良好记录的会员以及在加拿大证券监管机构注册的交易员可以申请进入CSE进行交易。

IIROC不时修订UMIR规则。例如，在2015年，IIROC提出了对《规则》的修正案加拿大证券管理人 （CSA）澄清对受保护命令的解释。CSA建议，实施系统订单处理延迟或“减速”的订单将不被视为受保护订单。