SEC表格ADV概述 编辑

什么是SEC表格ADV？

ADV表格是提交给证券交易委员会（SEC），由专业人士投资顾问 ，它指定了一家咨询公司的投资风格、管理资产（AUM）和关键管理人员。ADV表必须每年更新一次，并作为管理金额超过2500万美元的公司的公开记录提供。

如果过去对顾问采取过纪律处分，则必须在ADV表格的第一部分注明。第二节讨论了资产规模 、投资策略、费用安排和公司提供的服务。

关键要点

• SEC要求专业投资顾问提交ADV表格。
• ADV表格作为注册文件，必须提交给SEC和州证券管理局。
• 投资顾问的潜在客户和当前客户应始终审查存档的ADV表格，因为它提供了公司内部资产组合的透明证据，以及关键人员的专业背景。

了解SEC表格ADV

谁可以提交SEC表格ADV？

正式称为投资顾问注册和豁免报告顾问报告的统一申请，ADV表作为注册文件，必须提交给SEC和州证券管理局。

北美证券管理协会（NASAA）审查并批准对文件所做的更改，并得到金融业监管局（FINRA）的支持。

大多数顾问都会在营销过程的早期向任何潜在客户提供一份最新的ADV表格；事实上，投资者应立即谨慎对待那些不按要求免费提供ADV表格的顾问。

投资顾问的潜在客户和当前客户应始终审查存档的ADV表格，因为它提供了公司内部资产组合的透明证据，以及关键人员的专业背景。

如何提交表格ADV

ADV表格的第一部分是按填空方式组织的（通常对顾问来说更容易编辑），包括有关顾问的业务、所有权结构和分类以及任何附属机构的详细信息；所有相关业务惯例；当前和偶尔的历史客户；以及其关键员工和其他员工的详细信息。

最后，它将始终包括涉及咨询公司和/或其员工的任何纪律事件。美国证券交易委员会审查表格这一部分的信息以处理注册，并管理其监管和审查程序。

ADV的第二部分是一个较长的叙述，由投资顾问编写。这必须用简单的英语书写，并包含关于所提供咨询服务的具体类型、顾问的费用表、纪律信息（与第1部分一样）、任何利益冲突（例如。，如果公司的任何董事有可能影响其判断或提供内部信息的外部商业利益）。

第二部分还应包括管理背景、教育历史和商业经验。这些bios也应该扩展到关键的咨询人员。第二节是投资顾问向客户提供的最重要的一级披露文件。宣传册一经归档，就随时向公众提供。

ADV表格第2部分还必须包括一份补充资料，详细说明直接向客户提供投资建议的关键员工的信息。

表格ADV的年度更新

所有投资顾问都必须提交年度手册更新（例如，公司内部和对其业务至关重要的所有重大变化）。

访问窗体ADV

如需申请ADV表格副本，请联系离您最近的SEC分支机构。投资顾问的潜在客户和当前客户应始终审查存档的ADV表格，因为它提供了投资的透明证据资产组合 公司内部及关键人员的专业背景。

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