合规计划定义 编辑

什么是合规计划？

合规计划是公司为遵守法律、法规和规章或维护商业信誉而制定的一套内部政策和程序。合规团队检查政府机构制定的规则，制定合规计划，在整个公司实施，并强制遵守该计划。

合规计划说明

主要的金融监管机构是联邦储备委员会，美国证券交易委员会，以及金融业监管局（FINRA）。这些规定和其他规定都规定了银行、经纪人、资产管理人和其他金融机构必须在适用的情况下在不同程度上遵守的要求。自金融危机爆发以来，合规计划在金融业的重要性与日俱增金融危机 ，但银行家们的强烈抱怨却让联邦政府的共和党人听得入耳。为了防止金融业的一些参与者过分夸大他们的私利欲望，政府已经做出了一致的努力来撤销监管，但是华盛顿政治的推动和拉动使得人们不清楚最终会发生什么变化（如果有的话）。

上市公司应该有严格的合规计划，以遵守SEC提出的要求。特别是，必须严格遵守备案要求和截止日期。合规计划也很重要，尽管在法律方面不太正式，但在大大小小的公司，公共或非公共. 如果监管机构的要求不适用，公司的合规计划将解决员工遵守内部政策的行为（例如，花费公司资金或对待妇女），更重要的是，维护公司在客户、供应商、员工中的声誉，甚至是企业所在的社区。合规部门 由于他们在监管机构、客户、股东和公众面前的作用，他们的地位有所提高。